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未按规定识别客户身份 工商银行莆田分行及7名相关责任人遭处罚

2020-08-07 06:01:54 

  近日,中国人民银行莆田市中心支行公布的莆银罚【2017】5号行政处罚决定书显示,中国工商银行股份有限公司莆田分行因未按规定开展客户身份识别被处以24万元罚款,7名相关责任人合计被处8万元罚款。

  行政处罚决定书载明,2016年1月1日至2017年3月31日,中国工商银行股份有限公司莆田分行未按《中华人民共和国反洗钱法》第十六条第二款、第六款,第十九条第一款,《金融机构反洗钱规定》第九条第一款第一项,第十条第一款,《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第七条第一款、第十八条第一款、第二款,第二十二条第一款第三项,第二十七条等相关规定履行反洗钱义务。

  根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规定,中国人民银行莆田市中心支行决定对中国工商银行股份有限公司莆田分行处以24万元罚款,并对7名相关责任人员共处人民币8万元罚款。

  附:

未按规定识别客户身份 工商银行莆田分行及7名相关责任人遭处罚

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